当前位置: 网站首页 >> 内部控制建设专栏 >> 正文

关于梳理排查内部控制建设风险点并报送相关资料的通知

发布者: [发表时间]:2017-10-27 [来源]: [浏览次数]:

各部门、单位、二级学院:

       根据《盐城工学院内部控制建设工作实施方案》要求,请相关部门、单位按照《江苏省省属院校经济活动内部控制实施指南》所列各业务风险点要求,认真梳理排查内部控制建设相关风险点,对本部门工作岗位、工作职责、已有制度和拟制订制度、现有工作业务流程及拟制订工作业务流程进行分析整理,填写附件表格。

        请相关部门、单位按照《盐城工学院内部控制建设风险点梳理排查任务分工表》(以下简称《任务分工表》)的要求,及时将附件相关表格于11月3日下班前报送财务处、总师办,电子文档请发邮箱:cwczj@ycit.cn,联系人:张建,电话:88168102,13004498648。内控建设相关文件资料可在盐工办公室系统工作群下载。

       在《任务分工表》中没有工作任务,但有相关经济活动的部门、单位、二级学院,可参照通知要求进行风险点梳理排查,并报送相关表格。

 

盐城工学院内部控制建设风险点梳理排查任务分工表

 

相关业务配套指南

负责梳理排查部门

《江苏省省属院校经济活动内部控制实施指南》

构建内部权力制衡机制,主要包括分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗等风险控制。

党委组织部、统战部、机关党委

党办、校办、信访办

人事处

配套指南之一:预决算业务控制

财务处、总师办:

配套指南之二:资金管理业务控制

财务处、总师办

配套指南之三:资产管理业务控制

后勤处、国资处(牵头部门)

财务处、总师办

配套指南之四:采购业务控制

招投标办公室(牵头部门)

后勤处、国资处

实验室与设备管理处

配套指南之五:工程项目管理控制

基建规划处(牵头部门)

财务处、总师办

配套指南之六:合同管理控制

财务处、总师办

配套指南之七:所属法人单位管理控制

科技处

发改办、校友办

后勤服务总公司

财务处、总师办

配套指南之八:信息化管理控制

信息化办公室(牵头部门)

党办、校办、信访办

财务处 总师办

配套指南之九:内部控制评价

纪委办、监察处

审计处

配套指南之十:风险分析与报告

纪委办、监察处

审计处

 

附件: (附件1-6点击下载.rar

1.盐城工学院内控建设主要风险点分析清单

2.盐城工学院现有管理制度明细清单

3.盐城工学院拟制定管理制度明细清单

4.盐城工学院现有工作业务流程清单

5.盐城工学院拟制定工作业务流程清单

6.盐城工学院工作岗位及工作职责清单

                                                       盐城工学院内控领导小组办公室

                                                               2017年10月24日